воскресенье, 14 августа 2022 года   

Когда следствие ведет FINMA|Quand FINMA mène l’investigation

Автор: Надежда Сикорская, Берн, 15. 06. 2020.

© Jason Briscoe/Unsplash

Акции, облигации, биржевые спекуляции… В обозримом прошлом все это было где-то там, на «диком Западе», а советские люди от подобных треволнений были ограждены. Однако время изменилось, и сегодня многие наши читатели внимательно следят за сводками биржевых новостей. Понятно, что инсайдерская информация об ожидаемых взлетах и падениях курсов акций, о планируемой продаже тех или иных из них до официального объявления об этом – на вес золота. В буквальном смысле слова. 


Согласно официальному докладу, ежегодно представляемому органом надзора за финансовыми рынками Федеральному совету, число случаев преступного использования знаний секретной информации конкретными гражданами или, по их наводке, третьими лицами за изученный период выросло почти в два раза: в 2018 году их было выявлено 75, в 2017 – 88, а в 2019-м – 138. Уточним, речь идет об уголовно наказуемом преступлении!

Эксперты объясняют такой взлет двумя причинами. Во-первых, большинство сигналов о подозрительной деятельности поступило от иностранных органов контроля – исключительный рост объема переданной информации вылился, в частности, в усиление правил, практикуемых в Великобритании.

Во-вторых, дала плоды разъяснительная кампании, проведенная Finma среди подконтрольных ей учреждений и членов Ассоциации швейцарских банкиров – наши читатели помнят, в частности, о громком разбирательстве с банком Julius Bär в феврале этого года.

Несмотря на растущее число проводимых проверок, случаи попадания их выводов на стол прокурора крайне редки: всего 18 в 2019 году, 2 в 2018-м и 5 в 2017-м. Вовсе не стремясь дополнительно нагрузить и без того перегруженную машину правосудия, результат профессионального расследования передается в суд только при наличии очень солидных доказательств противозаконной деятельности.

Один из таких случаев имел место в начале этого года, рассказал журнал Bilan. Поскольку Finma имеет право самостоятельно карать тех, кто обязан подчиняться установленным правилам, но не делает этого, орган контроля подверг административному наказанию бывшего СЕО одного швейцарского банка, занимавшегося как раз использованием внутренней информации в корыстных целях.
С банкира взыскали 730 000 франков – в такую сумму были оценены его полученные незаконным путем доходы, плюс ему запретили в течение нескольких лет заниматься профессиональной деятельностью. В настоящий момент дело находится в суде.

Орган надзора за финансовыми рынками и связанные с ним службы предпочитают не выносить сор из избы, и даже о произносимых в суде приговорах широкая общественность узнает редко – для того, чтобы соответствующая информация была опубликована, подозреваемый должен подать обжалование в Федеральный суд. Именно таким образом в прессу просочились, летом 2019 года, сведения о признании виновным бывшего аудитора крупнейшей группы KPMG, приговоренного к 160 дням тюремного заключения условно (с выплатой 430 франков за день), штрафу в размере 5000 франков, плюс выплате 29 073 шв. фр. «в счет» полученной прибыли. Некоторым нашим читателям покажется, возможно, что наказание недостаточно суровое. Но если учесть, как важна в этой профессии репутации, то дело нечистоплотного гражданина швах.

«Следы незаконной деятельности остаются в сохраняемых данных (big data) и подлежат изучению. Кроме того, технические средства оценки данных с целью выявления злоупотреблений даже в самых сложных случаях постоянно совершенствуются», - отмечается в докладе Finma. Так что можно надеяться, что справедливость хотя и с опозданием, но восторжествует, и виновные не уйдут от ответственности.

 

 

Добавить комментарий

Пожалуйста, войдите или зарегистрируйтесь , чтобы отправить комментарий
КУРСЫ ВАЛЮТ
CHF-USD 1.06
CHF-EUR 1.04
CHF-RUB 64.72

Ассоциация

Association

СОБЫТИЯ НАШЕЙ ГАЗЕТЫ
среда, 31 августа 2022 года
ПОПУЛЯРНОЕ ЗА НЕДЕЛЮ

Туристы из России, их качество и количество

Любовь россиян к Швейцарии такова, что они проникают в нее несмотря на все преграды. Однако сотрудники туристической индустрии страны ожидают большего.

Всего просмотров: 1,789

PostFinance, «Сбербанк» и FINMA

Санкции и ограничительные меры затрагивают не только швейцарские филиалы российских компаний, но и организации, которые собирают средства для помощи украинцам.

Всего просмотров: 1,267

Жан-Кристоф Эмменеггер, специалист по шпионам

Наш сегодняшний гость – журналист с пятнадцатилетним стажем, член Швейцарского исторического общества. Основная сфера его интересов – исследования в области шпионажа и разведки, прежде всего в период холодной войны и до наших дней. Герой одного из его последних исследований – советский шпион, работавший под прикрытием журналиста.

Всего просмотров: 1,174
СЕЙЧАС ЧИТАЮТ

Когда Нацбанк несет убытки

В первой половине 2022 года Национальный банк Швейцарии (BNS/SNB) зафиксировал потери в размере 95,2 млрд франков. Что это означает для Конфедерации и кантонов?

Всего просмотров: 1,536

На пляж, с музыкой!

Оркестр Романдской Швейцарии приглашает всех любителей классической музыки, джаза и кино на третий выпуск своего «пляжного» фестиваля. Билеты дешевые, а удовольствия – озеро. 

Всего просмотров: 953

PostFinance, «Сбербанк» и FINMA

Санкции и ограничительные меры затрагивают не только швейцарские филиалы российских компаний, но и организации, которые собирают средства для помощи украинцам.

Всего просмотров: 1,267
© 2022 Наша Газета - NashaGazeta.ch
Все материалы, размещенные на веб-сайте www.nashagazeta.ch, охраняются в соответствии с законодательством Швейцарии об авторском праве и международными соглашениями. Полное или частичное использование материалов возможно только с разрешения редакции. В случае полного или частичного воспроизведения материалов сайта Nashagazeta.ch, ОБЯЗАТЕЛЬНА АКТИВНАЯ ГИПЕРССЫЛКА на конкретный заимствованный текст. Фотоизображения, размещенные редакцией Nashagazeta.ch, являются ее исключительной собственностью. Полное или частичное воспроизведение фотоизображений без разрешения редакции запрещено. Редакция не несет ответственности за мнения, высказанные читателями в комментариях и блогерами на их личных страницах. Мнение авторов может не совпадать с мнением редакции.
Scroll to Top
Scroll to Top